| 序号
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抽查主体
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抽 查 事 项
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抽查内容
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抽 查 依 据
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抽查方式
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| 法 律
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行政法规
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部门规章及其他规范性文件
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| 1
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人民银行伊犁州中心支行（货币信贷管理部门）
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货币信贷
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对执行有关存款准备金管理规定的行为进行检查监督
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《中华人民共和国中国人民银行法》
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《中国人民银行关于加强存款准备金管理的通知》
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随机抽查（根据工作实际定向抽查与不定向抽查结合使用，确定待查对象；随机抽取检查人员）
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| 2
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人民银行伊犁州中心支行（调查统计部门）
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金融统计
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金融统计制度执行情况检查监督
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《中华人民共和国商业银行法》
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《金融统计管理规定》（中国人民银行令〔2002〕第9号）
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| 3
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人民银行伊犁州中心支行（支付结算部门）
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支付结算
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对执行有关支付结算管理规定的检查监督
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《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条、《中华人民共和国票据法》
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《个人存款账户实名制规定》（国务院令第285号）
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《人民币银行结算账户管理办法》（中国人民银行令〔2003〕第5号发布）、《企业银行结算账户管理办法》（银发〔2019〕41号）《中国人民银行关于加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》（银发〔2016〕261号）
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| 4
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人民银行伊犁州中心支行（货币金银部门）
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货币金银
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人民币现金收付业务（货币发行方面）
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《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条
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《中华人民共和国人民币管理条例》（国务院令第280号）
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《中国人民银行残缺污损人民币兑换办法》(中国人民银行令[2003]第7号)
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| 人民币现金收付业务（人民币管理方面）
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| 货币防伪反假业务
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《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》（中国人民银行令〔2019〕第3号发布）
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| 5
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人民银行伊犁州中心支行（国库部门）
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国库
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对代理国库业务进行检查监督
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《中华人民共和国国家金库条例》（国发〔1985〕96号发布，经2020年11月29日《国务院关于修改和废止部分行政法规的决定》修订）
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《商业银行、信用社代理国库业务管理办法》（中国人民银行令〔2001〕第1号发布）、《中华人民共和国国家金库条例实施细则》（财预字[1989]68号发布）
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随机抽查（根据工作实际定向抽查与不定向抽查结合使用，确定待查对象；随机抽取检查人员）
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| 6
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人民银行伊犁州中心支行（征信管理部门）
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征信管理
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对执行征信管理规定情况进行检查监督
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《征信业管理条例》（国务院令第631号）
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《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》（中国人民银行令〔2005〕第3号发布）、《中国人民银行关于进一步加强征信信息安全管理的通知》（银发〔2018〕102号）《中国人民银行关于加强征信合规管理工作的通知》（银发〔2016〕300号）
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| 7
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人民银行伊犁州中心支行（反洗钱部门）
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反洗钱
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对执行有关反洗钱规定的行为进行检查监督
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《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国反洗钱法》（中华人民共和国主席令第五十六号）
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《金融机构反洗钱规定》（中国人民银行令〔2006〕第1号）《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行 中国银行业监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 中国保险监督管理委员会令〔2007〕第2号）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号）；《中国人民银行关于修改<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>的决定》（中国人民银行令〔2018〕第2号）
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| 8
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人民银行伊犁州中心支行（金融消费权益保护部门）
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金融消费权益保护
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金融消费权益保护监督检查
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《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国消费者权益保护法》
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《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》（中国人民银行令〔2020〕第5号）、《中国人民银行 中国银行保险监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 国家外汇管理局关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》（银发〔2019〕316号）
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